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“国际阶段” 和“国家阶段” PCT程序


PCT国际申请由“国际阶段”和“国家阶段”两个程序成。


在PCT国际申请的“国际阶段”获得结果较好的检索报告时,申请人应考虑是否进入“国家阶段”。


文分别介绍这两个阶段的程序。



PCT程序包括两个主要阶段。它从提交国际申请开始,到(如果对申请人有利的情况下)结束时,授予了许多国家和/或地区专利:因此,术语“国际阶段”。和“国家阶段”。(即使发生之前的主管局是地区局,也使用“国家阶段”一词。)“国际阶段”和“国家阶段” 在PCT中并未实际使用,但它们是方便的,简短的表达方式,已成为惯例,因此在WIPO的《PCT申请人指南》(下称“本指南”)中使用。




国际阶段 (International phase


国际阶段分为五个步骤。前三个自动适用于所有国际申请,后两个是可选的。


前三个步骤包括申请人提交国际申请并由“受理局”处理(参见附件C),建立国际检索报告和“国际检索单位”之一的书面意见(见附件D),并由WIPO国际局(以下简称“国际局”)发布国际申请以及国际检索报告。


第三步包括传达已发布的国际申请和国际检索报告,以及在适用的情况下补充国际检索报告以及关于专利性的国际初步报告(PCT第一章)),由国际局移交给申请人希望根据其国际申请向其授予专利的国家(或地区)局(所谓的“指定局”)。应指定局的要求,向国际局发送信函。


第四步包括建立补充国际检索,可以由一个或多个国际检索单位(进行主要国际检索的单位除外)进行,从而形成补充国际检索报告(参见附件SISA)。在下文中,除非另有说明,否则仅提及“(主要)国际检索”不包括提及“补充国际检索”,仅提及“国际检索报告”不包括提及“补充国际检索”。


可选的第五步涉及所谓的国际初步审查(根据PCT第二章),最后由“国际初步审查单位”之一建立关于专利性的国际初步报告(PCT第二章)”。关于专利性的国际初步报告(PCT第二章)分析了发明的一般专利性的各个方面。连同已公布的国际申请,国际检索报告和任何补充性国际检索报告,以及有关专利性的国际初步报告(PCT第二章))已传达给申请人希望根据其国际申请授予其专利的国家(或地区)局(所谓的“当选局”)。根据当选局向国际局的要求进行通报。在满足某些条件和资格的前提下,可以进行国际初步检查。


国家阶段National phase


国际阶段结束后,如果申请人希望在PCT缔约国的一些国家或地区进行专利申,以期这些国家或地区为其授予专利权,则应采取申请专利的行动。


在国家阶段,申请人必须向这些选定的知识产权局支付所需的国家(或地区)费用,向其提供所需的翻译文本,并在需要时指定一名代表(专利律师)。


国家阶段程序的进行是有时间限制的,大多数国家规定的期限为优先权日起30个月内,有些国家要求在28个月内进入,有些国家有额外的宽限期。但是,如果您没有在适用的时限内采取措施,则国际申请的效力可能会在未达到时限的任何国家中终止。然后,国家(或地区)专利局根据其国家法律审查该申请并授予或拒绝该国家(或地区)专利。在国家(或地区)局受理的这些程序通常称为PCT程序的“国家阶段”。


是否进入国家阶段是由申请人决定的。对于任何特定国家而言,国际阶段一直持续到在有关国家(或地区)办公室进入国家阶段或直到在该局进入国家阶段的适用期限届满为止。由于可能在不同时间在不同局之前进入国家阶段,因此某些国家的国际申请可能同时处于国际阶段,而另一些国家的国际申请可能同时进入国际阶段。如果在特定局开始进行国家阶段的处理或审查,则对国际申请所采取的任何行动仍保留在国际阶段,对该局的诉讼程序无效。


注:文中“本指南”为《PCT申请人指南》,目前版本更新于2020年3月1日,网址 https://www.wipo.int/pct/en/guide/index.html




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